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監管風暴愈演愈烈 上交所7天對11家公司采取監管措施


來源:證券日報 瀏覽次數:3746 發布日期:2016-07-08

      7月份才過去一個星期,上交所就對11家公司采取了監管措施,其中,6家公司被監管關注,2家公司被通報批評,2家公司同時被監管關注和通報批評,1家公司同時被公開譴責和通報批評。

      具體看,同時被監管關注和通報批評的公司是雪峰科技和林海股份;同時被公開譴責和通報批評的公司是*ST昆機。

      經查明,2015年1月12日至2015年11月12日期間,雪峰科技違反證監會有關規定,在無交易背景情況下,向公司實際控制人新疆維吾爾自治區國資委下屬的雪峰控股(其法定代表人同時兼任雪峰科技董事長)多次提供非經營性資金,總計4.83億元,占公司2014年經審計凈資產近60%。截至2015年12月9日,上述被占用資金才全部歸還。

      經進一步核實,時任公司總經理劉愛華在任職期間,共發生非經營性資金占用3筆,總計4500萬元。

      根據相關規定,上交所決定對時任雪峰科技總經理劉愛華予以監管關注;對雪峰科技、關聯方雪峰控股、時任雪峰科技董事長兼關聯方法定代表人康健、董秘兼財務總監周春林予以通報批評。

      上交所介紹,林海股份、公司控股股東福馬集團在公司重大資產重組停復牌事項辦理和信息披露等方面存在以下違規事實:公司及控股股東未審慎辦理重組停牌事項,導致公司股票長期停牌;公司的重組預案信息披露前后不一致、風險揭示不充分。對此,上交所決定對林海股份和時任董事長劉群、時任董秘袁瑞明、福馬集團予以通報批評;對時任林海股份獨立財務顧問招商證券項目主辦人黃超、許陽予以監管關注。

      另外,據上交所介紹,在日常信息披露中發現沈機集團昆明機床股份有限公司及控股股東沈陽機床(集團)有限責任公司、股權受讓方西藏紫光卓遠股權投資有限公司在履行信息披露義務方面、相關責任人在職責履行方面存在違規行為。

      經查明,該公司及相關信息披露義務人在公告股權轉讓及其相關的權益變動事項后,一直未就前述重大遺漏發布補充公告,直至協議約定三個月期限的最后一個交易日,公司才發布了股權轉讓協議將自動解除的提示性公告。公司及相關信息披露義務人對股權轉讓合同的生效條款披露存在重大遺漏,對股權轉讓和非公開發行事項的終止風險提示不完整、不及時。

      因此,上交所決定對*ST昆機和時任董事長王興、時任董秘羅濤、沈機集團、紫光卓遠予以公開譴責,對沈機集團時任董事長關錫友予以通報批評。

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